(SeaPRwire) – Kuhlman, Phó Chủ tịch Cấp cao và Giám đốc Pháp lý của Cambridge, đã giành được đa số phiếu từ gần 150 công ty thành viên FINRA
FAIRFIELD, Iowa, Ngày 10 tháng 3 năm 2025 — Cambridge Investment Research, Inc. (“Cambridge“), một công ty giải pháp tài chính phục vụ 3.800 chuyên gia tài chính trên toàn quốc, vui mừng thông báo rằng Phó Chủ tịch Cấp cao và Giám đốc Pháp lý Rick Kuhlman đã được bầu vào Hội đồng Xét xử Quốc gia (NAC) của FINRA, cơ quan phúc thẩm của tổ chức này đối với các vụ kỷ luật. Kuhlman đã giành được đa số phiếu từ gần 150 công ty thành viên FINRA, giành được ghế đại diện cho các công ty lớn trong hội đồng. Việc bổ nhiệm của ông có hiệu lực ngay lập tức.
NAC chịu trách nhiệm xem xét tất cả các quyết định kỷ luật do các hội đồng xét xử của FINRA đưa ra và chủ trì các vấn đề kỷ luật đã được kháng cáo hoặc yêu cầu xem xét. Hội đồng cũng xem xét các vấn đề truất quyền theo luật định, xem xét các kháng cáo về thủ tục thành viên, thực hiện quyền miễn trừ và hành động trong các thủ tục khác được bao gồm trong Quy trình tố tụng của FINRA.
“Tôi rất vinh dự được tham gia NAC và đóng góp vào sứ mệnh của nó,” Kuhlman nói. “Kinh nghiệm tôi có được trong suốt sự nghiệp của mình đã hình thành nên niềm tin của tôi rằng ngành của chúng ta phát triển mạnh mẽ khi sự công bằng và trách nhiệm giải trình chiếm ưu thế. Tôi cam kết mang quan điểm này đến hội đồng, và tôi mong muốn được đóng góp phần mình để duy trì một môi trường đáng tin cậy cho các cố vấn và khách hàng.”
Kuhlman gia nhập Cambridge vào năm 2019 và giám sát các Nhóm Giải quyết Tranh chấp và Các vấn đề Pháp lý của Cambridge, cũng như các hoạt động hàng ngày của Phòng Pháp lý. Ông đưa ra chỉ đạo về các vấn đề pháp lý và quy định liên quan cho công ty, tập trung vào giảm thiểu rủi ro và hỗ trợ sự phát triển của các hoạt động môi giới chứng khoán, bảo hiểm và cố vấn đầu tư đã đăng ký của công ty. Trước khi đến Cambridge, Kuhlman đã có hơn 25 năm hành nghề luật sư tư nhân, tập trung gần như hoàn toàn vào kiện tụng, quy định và thực thi chứng khoán. Ông đã xét xử các vụ án tại các tòa án và trước các cơ quan hành chính trên khắp đất nước, bao gồm cả các tòa phúc thẩm tiểu bang và liên bang và Tòa án Tối cao Hoa Kỳ. Trong suốt sự nghiệp của mình, ông đã giải quyết nhiều vấn đề hành chính, kỷ luật và thành viên cụ thể cho diễn đàn FINRA.
Về Cambridge
Cambridge là một công ty giải pháp tài chính tập trung vào việc phục vụ các chuyên gia tài chính độc lập và khách hàng của họ đồng thời duy trì quyền kiểm soát nội bộ của mình. Cambridge cung cấp một loạt các lựa chọn cho các chuyên gia tài chính độc lập về các giải pháp cho tư vấn, tăng trưởng, công nghệ và tính độc lập. Phạm vi quốc gia của Cambridge bao gồm: Cambridge Investment Research Advisors, Inc. – một RIA doanh nghiệp lớn; và Cambridge Investment Research, Inc. – một nhà môi giới chứng khoán độc lập, thành viên FINRA/SIPC, là một trong những nhà môi giới chứng khoán độc lập được kiểm soát nội bộ lớn nhất trong nước. Tìm hiểu thêm tại .
Liên hệ: Jeff Wulf, Phó Chủ tịch Cấp cao, Cambridge: hoặc 800-777-6080
NGUỒN Cambridge
Bài viết được cung cấp bởi nhà cung cấp nội dung bên thứ ba. SeaPRwire (https://www.seaprwire.com/) không đưa ra bảo đảm hoặc tuyên bố liên quan đến điều đó.
Lĩnh vực: Tin nổi bật, Tin tức hàng ngày
SeaPRwire cung cấp phát hành thông cáo báo chí thời gian thực cho các công ty và tổ chức, tiếp cận hơn 6.500 cửa hàng truyền thông, 86.000 biên tập viên và nhà báo, và 3,5 triệu máy tính để bàn chuyên nghiệp tại 90 quốc gia. SeaPRwire hỗ trợ phân phối thông cáo báo chí bằng tiếng Anh, tiếng Hàn, tiếng Nhật, tiếng Ả Rập, tiếng Trung Giản thể, tiếng Trung Truyền thống, tiếng Việt, tiếng Thái, tiếng Indonesia, tiếng Mã Lai, tiếng Đức, tiếng Nga, tiếng Pháp, tiếng Tây Ban Nha, tiếng Bồ Đào Nha và các ngôn ngữ khác.